Торговец ценными бумагами - юридическое лицо, имеющее соответствующую лицензию на осуществление профессиональной деятельности по торговле ценными бумагами.

Деятельность по торговле ценными бумагами осуществляется торговцами ценными бумагами-хозяйственными обществами, для которых операции с ценными бумагами является исключительным видом деятельности, а также банками.

Виды

Профессиональная деятельность на фондовом рынке-деятельность по торговле ценными бумагами включает:

  • дилерскую деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов от своего имени и за свой счет с целью перепродажи, кроме случаев, предусмотренных законом;
  • брокерскую деятельность - заключение торговцем ценными бумагами гражданско-правовых договоров (в частности на основании договоров комиссии, поручения) относительно ценных бумаг и других финансовых инструментов от своего имени (от имени другого лица), по поручению и за счет другого лица;
  • андеррайтинг - заключение торговцем ценными бумагами договоров об отчуждении ценных бумаг и / или осуществления действий или оказание услуг, связанных с таким отчуждением, в процессе эмиссии этих ценных бумаг по поручению, от имени и за счет эмитента на основании соответствующего договора с эмитентом;
  • деятельность по управлению ценными бумагами - деятельность, осуществляемая торговцем ценными бумагами от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока на основании договора об управлении переданными ему ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги и другие финансовые инструменты, а также полученными в процессе управления ценными бумагами, другими финансовыми инструментами и денежными средствами в интересах учредителя управления или определенных им третьих лиц.

Участие

По общему правилу, участие торговца ценными бумагами при совершении сделок (в том числе договоров) с ценными бумагами является обязательным.