Порядок выдачи разрешений на проведение инвестиционных операцийПорядок выдачи Банком России разрешений на проведение инвестиционных операций производится в соответствии с Положением о порядке выдачи Банком России разрешения на проведение отдельных видов валютных операций, связанных с движением капитала. Это Положение утверждено письмом ЦБ РФ от 20 июля 1999 г.

Данный порядок распространяется на осуществляемые инвестором (не являющимся кредитной организацией) инвестиционные операции на сумму свыше 1 млн. долл. США, на взносы в уставный капитал оффшорной компании, финансовой компании-нерезидента, кредитной организации за границей, а также на осуществление инвестором совместной с нерезидентом деятельности за границей.

Разрешение Банка России подготавливается Департаментом валютного контроля (ДВК) и выдается только на основании решений, принимаемых Комитетом банковского надзора (КБН).

Порядок выдачи (или отказа в выдаче) разрешений следующий.

1. Инвестор направляет в уполномоченный банк, осуществляющий расчетное обслуживание по инвестиционной операции, комплект документов.

2. Инвестор несет ответственность за достоверность информации, содержащейся в представленных документах, в соответствии с федеральными законами.

3. Для получения разрешения Банка России на вывоз капитала инвестором, не являющимся кредитной организацией, в комплект документов включается положительное заключение Министерства экономики и развития Российской Федерации. Без положительного заключения Минэкономразвития России разрешение Банка России не выдается.

4. В течение 5 рабочих дней уполномоченный банк проверяет представленные документы и при их соответствии требованиям валютного законодательства Российской Федерации и Положения <О порядке выдачи Банком России разрешений на проведение отдельных видов валютных операций, связанных с движением капитала> подписывает заявку и направляет документы в ДВК. С момента подписания заявки уполномоченный банк несет ответственность за соответствие информации, содержащейся в документах, требованиям п. 1.

5. При наличии замечаний к оформлению документов или представлении инвестором неполного пакета документов возвращает их инвестору на доработку. Документы направляются в адрес инвестора заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении либо вручаются под роспись представителю инвестора, имеющему надлежащим образом оформленную доверенность. Договором, заключенным между уполномоченным банком и инвестором, может быть предусмотрен иной способ обмена документами.

6. После получения документов ДВК проверяет их соответствие требованиям валютного законодательства РФ и указанного Положения. В случае представления неполного комплекта документов, документов, оформленных с нарушением требований указанного Положения или содержание которых противоречит валютному законодательству РФ, ДВК направляет их инвестору (копия уполномоченному банку) уведомление об отказе в их рассмотрении с указанием причин отказа.

7. После доработки документов с учетом требований валютного законодательства РФ и указанного Положения инвестор направляет документы в уполномоченный банк, который после проверки и подписания заявки направляет их в Банк России для получения разрешения. В этом случае срок рассмотрения документов в ДВК, составляющий 30 рабочих дней, исчисляется с даты регистрации в Банке России доработанного с учетом требований указанного Положения комплекта документов.

8. Если инвестором является кредитная организация, то в течение 5 рабочих дней с даты регистрации в Банке России ДВК направляет копии представленной заявки в Департамент пруденциального банковского надзора, Департамент инспектирования кредитных организаций и Департамент но организации банковского сапонирования, которые в двухнедельный срок с даты поступления документов рассматривают их и направляют в ДВК заключение о финансовом состоянии инвестора-кредитной организации.

9. В случае необходимости при рассмотрении документов, направленных инвестором, не являющимся кредитной организацией, ДВК может направить запрос на получение заключения В Министерство торговли РФ, Министерство иностранных дел РФ, Министерство государственного имущества РФ и другие органы управления в зависимости от характера проводимой инвестиционной операции, уведомив об этом инвестора. Также ДВК может запросить дополнительную информацию непосредственно у инвестора. Запросы направляются в течение 30 рабочих дней с даты регистрации документов в Банке России. В этом случае срок рассмотрения документов в ДВК (30 рабочих дней) исчисляется с даты представления в Банк России последнего запрошенного документа.

10. Общий срок рассмотрения документов, представленных инвестором для получения разрешения Банка России па проведение инвестиционной операции, в случаях, предусмотренных в подпунктах 3.2.7 и 3.2.9 указанного Положения, не должен превышать трех месяцев.

11. Если инвестором является кредитная организация, то ДВК готовит заключение о возможности проведения инвестиционной операции на основе представленных инвестором документов, заключений Департамента банковского надзора, Департамента инспектирования кредитных организаций, Департамента по организации банковского. Если инвестор не является кредитной организацией, то ДВК готовит заключение о возможности проведения инвестиционной операции на основе представленных инвестором документов, заключения Минэкономразвития России, а в случае направления запросов в другие органы управления — их заключений. Заключение Департамента валютного регулирования и валютного контроля (ДВР и ВК) направляется на имя председателя (заместителя председателя) КБН для рассмотрения на заседании КБН и принятия соответствующего решения.

12. КБН принимает решение о выдаче разрешения (отказе в выдаче) Банка России на вывоз капитала, на основании которого ДВК в течение 5 рабочих дней со дня принятия решения направляет инвестору разрешение (отказ) Банка России на вывоз капитала за подписью председателя КБН или уполномоченного лица.